Ta老师题库

证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部()行为的发生。Ⅰ．内幕交易；Ⅱ．操纵市场；Ⅲ．恶性竞争；Ⅳ．欺诈客户

15 查阅

【单选题】证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部()行为的发生。Ⅰ．内幕交易；Ⅱ．操纵市场；Ⅲ．恶性竞争；Ⅳ．欺诈客户。

A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案:

A

证券从业资格

相关问题:

中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ．保荐代表人

客户在证券公司开立信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的

融资融券业务合同载明的事项包括()。Ⅰ．融资、融券的额度、期限、利率、

融资融券业务的特点包括()。Ⅰ．多层次证券市场的基础；Ⅱ．发挥价格稳定器的

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。