证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年;公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2

16 查阅
【单选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年;公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:

C

证券从业资格