Ta老师题库

中国证监会的非现场检查包括（）。Ⅰ．证券公司的年度报告Ⅱ．董事会报告Ⅲ．制度与人员的检查Ⅳ．财务报表附注

12 查阅

【单选题】中国证监会的非现场检查包括（）。Ⅰ．证券公司的年度报告Ⅱ．董事会报告Ⅲ．制度与人员的检查Ⅳ．财务报表附注

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:

C

证券从业资格

相关问题:

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．风

证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ．自有证券Ⅱ．通过转融通取得的证券Ⅲ．证券公司客

下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（）。Ⅰ．从事技

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

证券公司的资产管理业务包括（）。Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．定向

关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。