Ta老师题库

证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．技术系统

13 查阅

【单选题】证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．技术系统

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:

C

证券从业资格

相关问题:

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从

保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅰ．保荐代

禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。Ⅰ．中

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业

证券市场投资者教育的主要内容包括（）。Ⅰ．证券知识普及Ⅱ．证券交易风险揭示

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的

证券公司理财顾问服务的特点包括（）。Ⅰ．顾问性Ⅱ．专业性Ⅲ．综合性Ⅳ．长期性

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。