Ta老师题库

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令暂停新增客户Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

9 查阅

【单选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令暂停新增客户Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:

D

证券从业资格

相关问题:

证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告

下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。Ⅰ．公司的经营范围由

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得()。Ⅰ．代理委托人从事证

承销股票的承销团应当由()组成。Ⅰ．主承销的证券公司Ⅱ．参与承销的证券公

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在()公示公司

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。Ⅰ．发布盈利

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。