Ta老师题库

反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有()。

8 查阅

【多选题】反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有()。

A、违反保密规定泄露有关信息
B、未按规定对职工进行反洗钱培训的
C、未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、未按规定履行客户身份识别义务的

参考答案:

A,D,E

相关问题:

2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》规定了中国人民银行的职能，下

1913年袁世凯在一次演说中提出《临时约法》,即其内容规定,束缚政府,

信用证开证银行依照客户（开证申请人）的要求和指示，承诺在符合信用证条款情

根据规定，银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求，应当()。

下列违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是()。

某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告的过程中，建议其亲友购买该银

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

根据规定，银行工作人员为客户服务时要做风险提示，下列做法不正确的是()。

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。