Ta老师题库

下列关于业务主体主要职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ研究部门向机构客户提供证券研

14 查阅

【单选题】下列关于业务主体主要职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:

D

证券从业资格

相关问题:

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括（）。Ⅰ面向公众的投资咨询

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。Ⅰ“

证券研究报告的发布流程通常包括（）。Ⅰ选题Ⅱ撰写Ⅲ质量控制Ⅳ合规审查V

教师对学校或其他教育及政府部门做出的处理不服或对其侵犯权益的行为，依

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。Ⅰ

证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。Ⅰ证券公司、证券

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。