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上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市公司六个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.严重

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【单选题】上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市公司六个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅳ

参考答案:

C

证券从业资格

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信息披露义务人包括（）。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司Ⅲ.实际控制人Ⅳ.收购人

以下哪些选项对擅自公开或变相公开发行证券的法律责任进行了规定（）。Ⅰ.

公司的董事、（）监事或者经理发生变动，属于可能对上市公司股票交易价格产生

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报

向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过()人，亦构成变

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员

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