Ta老师题库

有下列情形（）之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行

10 查阅

【单选题】有下列情形（）之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:

D

证券从业资格

相关问题:

取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是（）。Ⅰ.品行

根据《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形之一的，可以对有关责任人员从轻

针对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人

根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向（）发行的债券。

根据违法主体的法律地位、违法行为的性质和有害程度的不同，可将教育法律

证券公司内幕交易的行为严重违背了证券市场（）的交易原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。