Ta老师题库

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近三年内没有受到监管部门的行政处罚

10 查阅

【单选题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近三年内没有受到监管部门的行政处罚

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

参考答案:

A

证券从业资格

相关问题:

下列选项中，有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是（）。Ⅰ.具备中国证

依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，投资主办人从事投资管理活

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列（）情形之一

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。Ⅰ.已取得证券从业资格

财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导

（）对财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行（）执业注册。

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。