下列选项中，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构

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【单选题】下列选项中，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ.对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行Ⅲ.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

参考答案:

证券从业资格