2. 首页 > 财会金融类 >
  2. 问题

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人

18 查阅

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。

Ⅰ．员工自律

Ⅱ．各部门主管的检查监督

Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:

BB[解析]基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

基金从业

相关问题:
  • 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的
  • ( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他
  • 基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。
  • 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
  • 在我国,基金日常估值由基金管理人和基金托管人同时进行。
  • 我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对管理人的估值结
  • 在申购价格的确定中,基金管理人接到投资人的购买中请时,应按()作为申购
  • 基金管理人编制基金(),经托管人复核后予以公告,同时分别报送中国证监会
    • 随便看看:
  • 健康养生
  • 亲子
  • 胎教
  • 孕妇健康
  • 中药百科
  • 心理

    • Ta老师-周边问题

    1.
    犯罪未完成形态存在于( )。
    2.
    人们对于蜜蜂的赞美,尤其充满_______的情
    3.
    既说“此矛锋利,无坚不摧”又说“此盾坚
    4.
    朱某因婚外恋产生杀害妻子李某之念。某日
    5.
    如果某犯罪案件不是发生在中国领域,且该
    6.
    四大佛教名山是( )。
    7.
    甲公司和乙公司签订了一份原材料买卖合同
    8.
    贪污罪与职务侵占罪的区别。
    9.
    CNNIC 2004年初调查结果中,拨号上网计算
    10.
    关于遗赠扶养协议说法正确的是( )。
    11.
    一般自首的概念与成立条件。
    12.
    下列行为可以判处死刑的有( )。
    13.
    同上一次调查结果相比,上网计算机总数、
    14.
    杨某因工厂锅炉爆炸而死,该死亡在民法上
    15.
    下列哪种情形体现出罪责刑相适应原则?( )
    16.
    新疆某农垦医院在给一患者注射青霉素注射
    17.
    很多大学生希望毕业后找到一份工作,稳步
    18.
    依据我国《合同法》的有关规定,在债务人
    19.
    依据我国现行法规定,自然人的民事权利能
    20.
    11,25,37,64,104,
    版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。