Ta老师题库

某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该

16 查阅

某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。

A、执行内部控制制度

B、设置内部控制机构

C、监督内部控制

D、建立内部控制制度

参考答案:

A解析：题干所述内容是在执行内部控制制度上出现的信息沟通问题。

相关问题:

关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是( )。

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体表现,以下表述

以下选项中,不属于托管协议的重要信息的是( )。

全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。A:一

公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。A:健全性原则B:独立性原

下列属于货币市场基金投资对象的是( )。

公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。A:全面性原则B:审慎性原则C

关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定,一下表述

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。