Ta老师题库
下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾
15 查阅
下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
AⅠ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
本题考查财务顾问的监管。
Ⅰ项错误，中国证监会（并非证券交易所）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。
Ⅱ项错误，中国证监会（并非证券业协会）建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。
Ⅲ项正确，财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券。
Ⅳ项正确，财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。
故本题选B选项。
参考答案: