下列证券公司经营融资融券业务的做法中,正确的是( )。Ⅰ.甲证券公司经
16 查阅
下列证券公司经营融资融券业务的做法中,正确的是( )。
Ⅰ.甲证券公司经营融资融券业务向客户进行利益输送
Ⅱ.乙证券公司就融资利率、融券费率的相关问题与客户自主商定
Ⅲ.丙证券公司在为客户办理合约展期前,对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行了评估
Ⅳ.丁证券公司与客户签订融资融券合同前,采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查融资融券业务的管理。
Ⅰ项错误,证券公司经营融资融券业务的禁止行为之一是进行利益输送(并非可以向客户进行利益输送)。
Ⅱ项正确,证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的期限;融资利率、融券费率由证券公司与客户自主商定。
Ⅲ项正确,证券公司在为客户办理合约展期前,应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。
Ⅳ项正确,证券公司与客户签订融资融券合同前,应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容,明确告知客户权利、义务及风险,特别是关于违约处置的风险控制安排,并将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。
故本题选D选项。
参考答案: