Ta老师题库
我国证券公司的主要监管制度包括（ ）。Ⅰ.合规管理制度Ⅱ.以诚信与资质
14 查阅
我国证券公司的主要监管制度包括（ ）。
Ⅰ.合规管理制度
Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度
Ⅲ.业务许可制度
Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
本题考查我国证券公司的监管制度。
我国证券公司监管制度包括：
（1）业务许可制度；
（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；
（3）分类监管制度；
（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；
（5）合规管理制度；
（6）客户交易结算资金第三方存管制度；
（7）信息报送与披露制度。
故本题选A选项。
参考答案: