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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
A《证券投资基金法》
B《证券投资顾问业务暂行规定》
C《证券投资基金暂行管理办法》
D《基金运作管理办法》
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务，责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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