按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司

16 查阅

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A

不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B

有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息

C

保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送

D

建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

参考答案:

正确答案  D