按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

中国证券业协会；3万元以下

中国证券业协会；5万元以下

中国证监会；3万元以下

中国证监会；5万元以下

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