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首席风险官履行职责应当保持充分的（），作出独立、审慎，及时的判断，主动

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首席风险官履行职责应当保持充分的（），作出独立、审慎，及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事琐

A

独立性

B

自主性

C

专业性

D

客观性

参考答案:

正确答案　　A

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行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是（）。A缺乏客观性B不能反

产品或者服务存在下列（）因素的，应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和

制定内部控制制度遵循的原则不包括（）。A合法、合规性原则B审慎性原则

根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。A被调查方公开

基金销售适用性管理，不包括（）。A对基金管理人进行审慎调查B基金产品

（），又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，

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