发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确

16 查阅

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;Ⅱ.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上:Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;Ⅳ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;

A

Ⅰ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

参考答案:

正确答案根据《保荐办法》第72条:选项Ⅰ.不管是公开发行还是非公开发行证券,只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,就应当采取题干所属处罚措施; 选项Ⅱ.应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;选项Ⅲ.应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;选项Ⅳ.应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。