某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件,将A发展为客户,并替

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某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件,将A发展为客户,并替其开了证券账户,转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金,于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙,让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有( )。

Ⅰ.通过聊天软件发展客户

Ⅱ.替客户A办理开户

Ⅲ.替客户A划转资金

Ⅳ.让乙介绍合适的理财产品

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  

本题考查经纪业务的相关规定。

Ⅰ项错误,证券经纪人不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

Ⅱ、Ⅲ项错误,证券经纪人及证券营销人员不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

Ⅳ项错误,证券经纪人员不得泄露客户的商业秘密或者个人隐私。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选D选项。

参考答案:

解析同上