Ta老师题库

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

22 查阅

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

参考答案:

ABC

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

相关问题:

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人

施工企业承揽业务不良行为的认定标准有（）。A以欺骗手段取得资质证书的B

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，属于承揽业务不良行

两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照（）的单位的业务

取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务的，情节特别严

外资建筑业企业超越资质许可的业务范围承包工程的，处工程合同价款（）的罚

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。